|
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
20 декабря 1997 г. N 996
УТВЕРЖДЕНО
Постановление Совета
директоров Национального
банка Республики Беларусь
19.12.1997 N 51.1
ДОПОЛНЕНИЕ 1
К ПОЛОЖЕНИЮ ОБ УПОЛНОМОЧЕННЫХ ДЕПОЗИТАРИЯХ ОТ
17.12.1996 N 819
___________________________________________________________--
Дополнение 1 утратило силу постановлением Правления
Национального банка Республики Беларусь от 30 августа 2001
г. N 219 (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2001 г., N 93, 8/7220)
В связи с принятием Временного положения о Центральном
депозитарии Национального банка Республики Беларусь по
государственным ценным бумагам и ценным бумагам Национального банка
Республики Беларусь от 26.08.1997 N 939, а также для усиления
ответственности уполномоченных депозитариев в Положение об
уполномоченных депозитариях от 17.12.1996 N 819 вносятся следующие
изменения и дополнения:
1. Пункт 1.3 после слов: "контроль за количеством обращаемых на
рынке" дополнить словами: "и учитываемых на корреспондентских счетах
"депо" уполномоченных депозитариев".
2. Пункт 2.3 после слов: "функций уполномоченного депозитария"
изложить в следующей редакции: "может быть несоответствие
представленных документов требованиям настоящего Положения и/или
нарушение депозитарием законодательства Республики Беларусь в
области депозитарной деятельности, о чем сообщается письменно".
3. В пункте 3.1 слова: "Инспекцией по ценным бумагам Республики
Беларусь" заменить словами: "Комитетом по ценным бумагам при
Министерстве финансов Республики Беларусь".
4. В пункте 3.2 исключить последнее предложение.
5. Пункт 3.3 изложить в следующей редакции:
"3.3. Не иметь фактов применения принудительных мер воздействия
(за исключением штрафных санкций) со стороны регулирующих,
контролирующих и надзорных органов за нарушение действующего
законодательства Республики Беларусь в области депозитарной
деятельности, а также убытков за годичный период, предшествующий
дате подачи заявления на получение статуса уполномоченного
депозитария".
6. Пункт 3.5 после слова "законодательству" изложить в
следующей редакции: "Республики Беларусь в области депозитарной
деятельности".
7. Абзац второй пункта 4.2 после слов: "своих клиентов"
изложить в следующей редакции: "на основании данных Национального
банка (приложение 5) или поручений депо Национального банка на
перевод ценных бумаг в течение 1 (рабочего) рабочего дня после их
представления".
8. Абзацы первый-четвертый пункта 4.3 изложить в следующей
редакции: "Все операции по переводу ценных бумаг по счетам "депо"
клиентов производятся на основании поручений депо на перевод ценных
бумаг в соответствии с договорами или иными документами,
свидетельствующими о заключении сделки, а в случае обременения
ценных бумаг обязательствами - на основании соответствующих
распоряжений клиента".
9. Раздел 4 дополнить пунктом 4.8 следующего содержания:
"4.8. Уполномоченный депозитарий составляет ежедневный баланс
государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка,
учитываемых на счетах "депо" его депонентов".
10. Раздел 4 дополнить пунктом 4.9 следующего содержания:
"4.9. Уполномоченный депозитарий обязан иметь страховые копии
компьютерной базы данных и ежедневно обновлять их. Уполномоченный
депозитарий обязан хранить страховые копии базы данных за каждый
календарный месяц в течение последующих трех лет".
11. Пункт 4.8. считать соответственно пунктом 4.10, изложив его
в следующей редакции:
"4.10. При выявлении нарушений или несоответствии требованиям
настоящего Положения и/или несоблюдении уполномоченным депозитарием
законодательства Республики Беларусь, регулирующего депозитарную
деятельность, в том числе деятельность уполномоченных депозитариев,
Национальный банк вправе в одностороннем порядке расторгнуть с ним
договор на выполнение функций уполномоченного депозитария".
12. Раздел 5 изложить в следующей редакции:
"5. Контроль за деятельностью уполномоченных депозитариев и
отчетность о движении ценных бумаг
5.1. Контроль за деятельностью уполномоченных депозитариев по
обслуживанию рынка государственных ценных бумаг и ценных бумаг
Национального банка на соответствие их деятельности нормативным
актам Национального банка и Министерства финансов Республики
Беларусь осуществляют Национальный банк и Комитет по ценным бумагам
при Министерстве финансов Республики Беларусь в соответствии с
законодательством Республики Беларусь.
5.2. Не позднее 12 числа каждого месяца уполномоченный
депозитарий представляет Национальному банку баланс депозитария по
государственным ценным бумагам и ценным бумагам Национального банка,
составленный по состоянию на 1 (первое) число отчетного месяца.
5.3. Уполномоченный депозитарий представляет Национальному
банку и Министерству финансов Республики Беларусь ежемесячную
отчетность о движении ценных бумаг в соответствии с приложением 7 не
позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным.
5.4. По требованию Национального банка Республики Беларусь
уполномоченный депозитарий обязан представлять информацию о
владельцах ценных бумаг и страховые копии компьютерной базы данных.
5.5. По требованию Министерства финансов Республики Беларусь
Национальный банк представляет информацию о количестве ценных бумаг
на корреспондентских счетах "депо" уполномоченных депозитариев".
13. Приложение 3 изложить в редакции приложения 1 к настоящему
Дополнению.
14. Приложение 4 изложить в редакции приложения 2 к настоящему
Дополнению.
Управление ценных бумаг
СОГЛАСОВАНО
Заместитель Министра финансов
А.И.Сверж
22.12.1997 N 11-5/1006
Приложение 1
Отчет о депозитарных операциях
за _____________________ 19 __ г.
Количество счетов "депо" на 1 _______ 19 __ г. _________
Открыто в текущем квартале ____________
Остатки на счетах на дату подачи заявки
(по выпускам ценных бумаг)
------------------T--------------T----------------------T---------¬
¦Режимы хранения ¦ Эмитент ¦ Наименование выпуска¦ Кол-во ¦
+-----------------+--------------+----------------------+---------+
¦Ценные бумаги ¦ __________ ¦ _________________ ¦ _______ ¦
¦владельцев ¦ __________ ¦ _________________ ¦ _______ ¦
¦ ¦ ¦ Итого ¦ _______ ¦
+-----------------+--------------+----------------------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Ценные бумаги, ¦ __________ ¦ _________________ ¦ _______ ¦
¦принадлежащие ¦ __________ ¦ _________________ ¦ _______ ¦
¦депозитарию ¦ ¦ Итого ¦ _______ ¦
+-----------------+--------------+----------------------+---------+
¦В залоге ¦ __________ ¦ _________________ ¦ _______ ¦
¦ ¦ __________ ¦ _________________ ¦ _______ ¦
¦ ¦ ¦ Итого ¦ _______ ¦
+-----------------+--------------+----------------------+---------+
¦В доверительном ¦ __________ ¦ _________________ ¦ _______ ¦
¦управлении ¦ __________ ¦ _________________ ¦ _______ ¦
¦ ¦ ¦ Итого ¦ _______ ¦
+-----------------+--------------+----------------------+---------+
¦Обремененные ¦ __________ ¦ _________________ ¦ ______ ¦
¦ иными ¦ __________ ¦ _________________ ¦ ______ ¦
¦обязательствами ¦ ¦ Итого ¦ ______ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------+--------------+----------------------+---------+
¦ Итого по пассиву ______ ¦
+-----------------T--------------T----------------------T---------+
¦На хранении в ¦ __________ ¦ _________________ ¦ ______ ¦
¦депозитарии ¦ __________ ¦ _________________ ¦ ______ ¦
¦ ¦ ¦ Итого ¦ ______ ¦
+-----------------+--------------+----------------------+---------+
¦ ¦ ¦ Итого по активу ¦ ______ ¦
L-----------------+--------------+----------------------+----------
Руководитель депозитария _________________ (______________)
М.П. Ф.И.О.
Приложение 2
Договор N ______
на выполнение функций уполномоченного депозитария
по государственным ценным бумагам и ценным бумагам
Национального банка Республики Беларусь
г.Минск " ___ " ___________ 19 __ г.
Национальный банк Республики Беларусь (далее - "Банк"), в лице
___________________________________________________________________
__________________________________________________________________,
действующего на основании ________________________________________,
с одной стороны, и _______________________________________________
___________________________________________________________________
(далее - "Депозитарий"), в лице ___________________________________
__________________________________________________________________,
действующего на основании ________________________________________,
с другой стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1. Предмет Договора
1.1. Банк поручает Депозитарию осуществлять учет ценных бумаг
_________________________________________________________
(далее - "ценные бумаги") во время их обращения и производить
погашение ценных бумаг по истечении срока их обращения.
2. Обязанности Банка
2.1. После представления Депозитарием всех необходимых
документов, предусмотренных Временным положением о Центральном
депозитарии Национального банка Республики Беларусь по
государственным ценным бумагам и ценным бумагам Национального банка
Республики Беларусь от 26.08.1997 N 939, открыть Депозитарию
корреспондентский счет "депо".
2.1. На основании настоящего Договора, заявок первичных
инвесторов, являющихся депонентами Депозитария, и результатов
аукционов осуществлять зачисление ценных бумаг на корреспондентский
счет "депо" Депозитария в сроки, оговоренные нормативными актами,
регулирующими обращение данного вида ценных бумаг.
2.2. В установленный законодательством срок передать
Депозитарию сведения, подтверждающие количество ценных бумаг,
приобретенных первичными инвесторами, являющимися депонентами
Депозитария, на аукционе, или поручения депо на перевод ценных
бумаг.
2.3. По окончании срока обращения ценных бумаг в сроки,
оговоренные нормативными актами, регулирующими выпуск и обращение
данного вида ценных бумаг, на основании представленных Депозитарием
данных о количестве имеющихся на счетах "депо" владельцев ценных
бумаг перечислить Депозитарию денежные средства, необходимые для
погашения ценных бумаг, и произвести списание ценных бумаг с
корреспондентского счета "депо" Депозитария.
2.4. Банк обязан соблюдать конфиденциальность информации,
получаемой им в ходе контроля за размещением и обращением ценных
бумаг.
3. Права Банка
3.1. Получать от Депозитария отчет о движении ценных бумаг в
сроки, определенные Положением об уполномоченных депозитариях от
17.12.1996 N 819.
3.2. При выявлении нарушений и несоблюдении Депозитарием
условий настоящего Договора и/или законодательства Республики
Беларусь, регулирующего депозитарную деятельность и в том числе
деятельность уполномоченных депозитариев, расторгнуть Договор в
одностороннем порядке, предупредив Депозитарий за 15 рабочих дней.
3.3. Контролировать в соответствии с действующим
законодательством Республики Беларусь операции Депозитария с ценными
бумагами, указанными в п.1.1 настоящего Договора.
4. Обязанности Депозитария
4.1. Представить документы, необходимые для открытия
корреспондентского счета "депо" в Банке, в соответствии с
установленным порядком.
4.2. В соответствии с нормативными актами, регулирующими
деятельность уполномоченных депозитариев, и настоящим Договором
зачислять на счета "депо" первичных инвесторов ценные бумаги и вести
учет ценных бумаг при их движении на вторичном рынке.
4.3. В сроки, оговоренные нормативными актами, регулирующими
обращение соответствующего вида ценных бумаг, при наступлении срока
погашения конкретного выпуска ценных бумаг представлять Банку
сведения о количестве ценных бумаг этого выпуска на счетах "депо"
своих клиентов и свои банковские реквизиты.
4.4. Контролировать движение ценных бумаг по счетам "депо"
клиентов, следить за законностью совершаемых сделок.
4.5. В течение одного рабочего дня после поступления денежных
средств, необходимых для погашения ценных бумаг, от Банка обеспечить
перечисление их конечным владельцам, стоящим на обслуживании в
Депозитарии, и списать со счетов "депо" этих владельцев погашенные
ценные бумаги.
4.6. Представлять Банку отчетность по депозитарным операциям в
соответствии с законодательством Республики Беларусь.
4.7. Осуществлять депозитарные операции в соответствии с
законодательством Республики Беларусь.
5. Права Депозитария
5.1. Получать от Банка денежные средства, необходимые для
погашения ценных бумаг их конечным владельцам, стоящим на
обслуживании в Депозитарии.
5.2. Получать от Банка выписки по корреспондентскому счету
"депо".
6. Срок действия Договора
Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания и
действует до "__" _______________ 19 __ г.
7. Ответственность Сторон
7.1. За несвоевременное зачисление или списание ценных бумаг со
счетов "депо" Депозитарий уплачивает владельцу ценных бумаг штраф в
размере 2% от номинальной стоимости этих ценных бумаг.
7.2. За несвоевременное перечисление денежных средств на
погашение конечным владельцам ценных бумаг Депозитарий уплачивает
штраф в размере 2% от номинальной стоимости ценных бумаг, подлежащей
перечислению.
7.3. Взимание штрафа не освобождает Стороны от уплаты пени за
каждый день просрочки согласно нормативным актам, регулирующим
обращение данных видов ценных бумаг.
7.4. Депозитарий несет ответственность за убытки, понесенные
Банком из-за несоблюдения Депозитарием условий настоящего Договора и
требований законодательства Республики Беларусь.
7.5. Стороны обязаны соблюдать конфиденциальность информации,
получаемой ими в ходе исполнения настоящего Договора, и несут
ответственность за разглашение сведений, составляющих коммерческую
тайну.
8. Порядок разрешения споров
Все споры между Сторонами, по которым не было достигнуто
соглашение, разрешаются в хозяйственном суде Республики Беларусь в
соответствии с действующим законодательством.
9. Порядок внесения изменений и расторжения Договора
9.1. Все изменения и дополнения к настоящему Договору могут
вноситься только на основе взаимной договоренности путем подписания
дополнительных соглашений к настоящему Договору.
9.2. Пролонгация Договора осуществляется по взаимной
договоренности Сторон.
9.3. Банк в одностороннем порядке вправе расторгнуть настоящий
Договор при нарушении Депозитарием условий настоящего Договора, а
также в случаях, предусмотренных законодательством Республики
Беларусь.
10. Прочие условия
10.1. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих
одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из
Сторон.
10.2. В случаях, не предусмотренных настоящим Договором,
Стороны руководствуются законодательством Республики Беларусь.
11. Юридические адреса и реквизиты Сторон
Банк ___________________ Депозитарий ______________
Адрес: _________________ Адрес: ___________________
________________________ __________________________
Банк Депозитарий
Должность _______________ Должность _________________
_________________________ ___________________________
___________ (___________) _____________ (___________)
М.П. М.П.
"__" ____________ 19 __ г. "__" ______________ 19 __ г.
|
