Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 16 декабря 2005 г. №10/П
"О некоторых вопросах представления отчетности и раскрытия информации участниками рынка ценных бумаг"
ПОСТАНОВЛЕНИЕ КОМИТЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ СОВЕТЕ МИНИСТРОВ
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
16 декабря 2005 г. № 10/П
О НЕКОТОРЫХ ВОПРОСАХ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ И
РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
[Изменения и дополнения:
Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь от 9 марта 2006 г. № 06/И
(зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/14139 от
20.03.2006 г.)].
В целях совершенствования государственного регулирования и
развития рынка ценных бумаг и на основании Положения о Комитете по
ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь,
утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от
31 октября 2001 г. № 1593, Комитет по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о порядке представления
отчетности и раскрытия информации участниками рынка ценных бумаг.
2. Признать утратившими силу:
постановление Государственного комитета по ценным бумагам
Республики Беларусь от 11 ноября 2000 г. № 24/П «Об утверждении
Правил раскрытия информации участниками рынка ценных бумаг»
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г.,
№ 116, 8/4464);
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от 3 июня 2002 г. № 10/И «О внесении изменений и
дополнений в Правила раскрытия информации участниками рынка ценных
бумаг» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2002
г., № 79, 8/8228);
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от 3 июня 2002 г. № 11/П «Об утверждении
Инструкции о порядке заполнения форм отчетности, предусмотренных
Правилами раскрытия информации участниками рынка ценных бумаг»
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2002 г.,
№ 79, 8/8229);
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от 23 февраля 2004 г. № 05/И «О вопросах
раскрытия информации участниками рынка ценных бумаг» (Национальный
реестр правовых актов Республики Беларусь, 2004 г., № 54, 8/10707);
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от 15 июля 2004 г. № 11/И «О внесении изменений
в некоторые нормативные правовые акты по вопросам раскрытия
информации участниками рынка ценных бумаг» (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 2004 г., № 123, 8/11332);
пункты 1 и 2 постановления Комитета по ценным бумагам при
Совете Министров Республики Беларусь от 2 марта 2005 г. № 02/И «О
внесении изменений и дополнений в нормативные правовые акты Комитета
по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь»
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2005 г.,
№ 53, 8/12305);
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от 23 мая 2002 г. № 08/П «Об утверждении
Инструкции о порядке представления информации о выпущенных векселях
и векселях, изъятых из обращения» (Национальный реестр правовых
актов Республики Беларусь, 2002 г., № 75, 8/8207).
3. Настоящее постановление вступает в силу с 1 апреля 2006 г.
Председатель А.В.Давыдов
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Комитета по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь
16.12.2005 № 10/П
ИНСТРУКЦИЯ
о порядке представления отчетности и раскрытия информации
участниками рынка ценных бумаг
ГЛАВА 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящая Инструкция о порядке представления отчетности и
раскрытия информации участниками рынка ценных бумаг (далее -
Инструкция) разработана в соответствии с Законом Республики Беларусь
от 12 марта 1992 года «О ценных бумагах и фондовых биржах»
(Ведамасцi Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1992 г., № 11, ст.
194), Порядком выпуска, учета и авалирования векселей субъектами
хозяйствования, утвержденным постановлением Совета Министров
Республики Беларусь от 19 мая 1999 г. № 719 (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 1999 г., № 42, 5/849), и
устанавливает порядок представления отчетности и раскрытия
информации о деятельности участников рынка ценных бумаг, обеспечения
ее доступности всем заинтересованным лицам в соответствии с
законодательством.
2. Действие настоящей Инструкции распространяется на следующих
участников рынка ценных бумаг, действующих на территории Республики
Беларусь: эмитентов ценных бумаг, за исключением банков (далее -
эмитенты), участников вексельного рынка, профессиональных участников
рынка ценных бумаг (далее - профучастники).
___________________________________________________________
Пункт 2 - с изменениями, внесенными постановлением Комитета
по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь
от 9 марта 2006 г. № 06/И
2. Действие настоящей Инструкции распространяется на
следующих участников рынка ценных бумаг, действующих на
территории Республики Беларусь: эмитентов ценных бумаг
(далее - эмитенты), участников вексельного рынка,
профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее -
профучастники).
___________________________________________________________
3. Для целей настоящей Инструкции применяются следующие
термины и их определения:
эмитент - открытое акционерное общество, юридическое лицо,
осуществившее выпуск облигаций, который сопровождался регистрацией
проспекта эмиссии в Комитете по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь (далее - Комитет по ценным бумагам);
участник вексельного рынка - юридическое лицо, индивидуальный
предприниматель, осуществивший выдачу, передачу, получение векселя и
платеж по векселю в соответствии с законодательством;
профучастник - юридическое лицо, имеющее специальное
разрешение (лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой
деятельности по ценным бумагам (далее - лицензия).
4. Участники рынка ценных бумаг представляют периодическую
отчетность и оперативную информацию, включающие полные и достоверные
сведения в соответствии с законодательством и требованиями настоящей
Инструкции.
Периодическая отчетность включает:
ежемесячный отчет, который составляется по итогам отчетного
месяца по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным;
ежеквартальный отчет, который составляется по итогам отчетного
квартала по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября нарастающим
итогом с начала года;
годовой отчет, который составляется по итогам финансового года
по состоянию на 1 января года, следующего за отчетным.
Оперативная информация представляется участниками рынка ценных
бумаг в связи с наступлением событий, перечень которых приведен в
главе 3 настоящей Инструкции.
ГЛАВА 2
ПЕРИОДИЧЕСКАЯ ОТЧЕТНОСТЬ
5. Эмитентами представляется ежеквартальный отчет не позднее
тридцати календарных дней после окончания отчетного квартала в
инспекцию по ценным бумагам Комитета по ценным бумагам по
территориальной принадлежности (далее - инспекция).
Годовой отчет представляется эмитентами в инспекцию не позднее
трех месяцев со дня окончания финансового года.
Ежеквартальный (годовой) отчет представляется в инспекцию
лицом, ответственным за подготовку отчета (нарочным), либо заказной
корреспонденцией.
6. В составе ежеквартального отчета открытыми акционерными
обществами представляются:
форма 1 «Информация об открытом акционерном обществе и его
деятельности» согласно приложению 1;
отчет о прибылях и убытках (форма 2)* либо отчет о финансовых
результатах страховой организации (форма 2-страховщик)**.
7. В составе годового отчета открытыми акционерными обществами
представляются:
7.1. открытыми акционерными обществами (кроме страховых
организаций):
форма 1 «Информация об открытом акционерном обществе и его
деятельности» согласно приложению 1;
бухгалтерский баланс (форма 1)***;
отчет о прибылях и убытках (форма 2)***;
отчет о движении источников собственных средств (форма 3)***;
отчет о движении денежных средств (форма 4)***;
приложение к бухгалтерскому балансу (форма 5)***;
аудиторское заключение (для юридических лиц, для которых
установлено проведение обязательного аудита достоверности годовой
бухгалтерской (финансовой) отчетности в соответствии с Указом
Президента Республики Беларусь от 12 февраля 2004 г. № 67 «О
совершенствовании государственного регулирования аудиторской
деятельности» (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2004 г., № 26, 1/5310) (далее - аудиторское заключение);
7.2. открытыми акционерными обществами - страховыми
организациями:
форма 1 «Информация об открытом акционерном обществе и его
деятельности» согласно приложению 1;
бухгалтерский баланс страховой организации (форма 1-
страховщик)****;
отчет о финансовых результатах страховой организации (форма 2-
страховщик)****;
приложение к балансу страховой организации (форма 3-
страховщик)****;
отчет о движении денежных средств страховой организации (форма
5-страховщик)****;
отчет о платежеспособности страховой организации (форма 6-
страховщик)****;
отчет о размещении страховых резервов (форма 7-
страховщик)****;
аудиторское заключение.
8. Юридическими лицами, осуществившими выпуск облигаций,
который сопровождался регистрацией проспекта эмиссии в Комитете по
ценным бумагам, в составе ежеквартального (годового) отчета
представляется отчет о прибылях и убытках (форма 2)*** либо отчет о
финансовых результатах страховой организации (форма 2-
страховщик)****.
9. Годовой отчет эмитента должен быть опубликован в
соответствии с законодательством.
Для публикации в средствах массовой информации эмитентами
применяются формы годового отчета, а именно:
бухгалтерский баланс;
отчет о прибылях и убытках (форма 2)***** либо отчет о
финансовых результатах страховой организации (форма 2-
страховщик)******;
пункты 5-10 формы 1 «Информация об открытом акционерном
обществе и его деятельности» согласно приложению 1.
______________________________
*Представляется либо форма, утвержденная постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 17 февраля 2004 г. № 16
«О бухгалтерской отчетности организаций» (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 2004 г., № 55, 8/10745; 2005 г.,
№ 57, 8/12393).
___________________________________________________________
Подстрочное примечание - с изменениями, внесенными
постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь от 9 марта 2006 г. № 06/И
*Представляется либо форма, утвержденная постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 17 февраля
2004 г. № 16 «О бухгалтерской отчетности организаций»
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь,
2004 г., № 55, 8/10745; 2005 г., № 57, 8/12393), либо
форма, утвержденная постановлением Правления Национального
банка Республики Беларусь от 28 декабря 2001 г. № 350 «Об
утверждении Правил составления и представления годового
отчета банками Республики Беларусь» (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 2002 г., № 15, 8/7691;
2003 г., № 13, 8/8985).
___________________________________________________________
**Представляется форма, утвержденная постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 13 ноября 2003 г. № 153
«О внесении изменений и дополнений в постановление Министерства
финансов Республики Беларусь от 30 мая 2003 года № 89, утверждении
форм бухгалтерской отчетности страховых организаций и порядка их
заполнения» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь,
2003 г., № 140, 8/10292).
***Представляются либо формы, утвержденные постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 17 февраля 2004 г.
№ 16.
___________________________________________________________
Подстрочное примечание - с изменениями, внесенными
постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь от 9 марта 2006 г. № 06/И
***Представляются либо формы, утвержденные постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 17 февраля
2004 г. № 16, либо формы, утвержденные постановлением
Правления Национального банка Республики Беларусь от 28
декабря 2001 г. № 350.
___________________________________________________________
****Представляются формы, утвержденные постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 13 ноября 2003 г.
№ 153.
*****Представляются (публикуются) либо формы, утвержденные
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 17
февраля 2004 г. № 16.
___________________________________________________________
Подстрочное примечание - с изменениями, внесенными
постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь от 9 марта 2006 г. № 06/И
*****Представляются (публикуются) либо формы, утвержденные
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь
от 17 февраля 2004 г. № 16, либо формы, утвержденные
постановлением Правления Национального банка Республики
Беларусь от 28 декабря 2001 г. № 350.
___________________________________________________________
******Представляются (публикуются) формы, утвержденные
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 13
ноября 2003 г. № 153.
10. Участниками вексельного рынка представляется ежемесячный
отчет не позднее десяти рабочих дней после окончания отчетного
месяца в республиканское унитарное предприятие «Республиканский
центральный депозитарий ценных бумаг» (далее - РУП «РЦДЦБ»).
Ежемесячный отчет представляется в РУП «РЦДЦБ» на бумажном и
магнитном носителе в формате Excel (нарочным или по электронной
почте).
В составе ежемесячного отчета участниками вексельного рынка
представляется форма 2 «Информация об операциях с векселями»
согласно приложению 2.
11. Профучастниками представляется ежеквартальный (годовой)
отчет не позднее тридцати календарных дней после окончания отчетного
квартала (года) в Комитет по ценным бумагам.
12. В составе ежеквартального отчета профучастниками
представляются:
форма 3 «Информация о деятельности профессионального участника
рынка ценных бумаг» согласно приложению 3. Данная информация
представляется на бумажном и магнитном носителе в формате Excel
(нарочным или по электронной почте);
форма 4 «Информация о владельцах крупных пакетов акций
открытых акционерных обществ» согласно приложению 4. Данная
информация представляется депозитариями (за исключением банков) на
бумажном и магнитном носителе в формате Excel (нарочным или по
электронной почте).
___________________________________________________________
Абзац третий пункта 12 - с изменениями, внесенными
постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь от 9 марта 2006 г. № 06/И
форма 4 «Информация о владельцах крупных пакетов акций
открытых акционерных обществ» согласно приложению 4.
Данная информация представляется только депозитариями на
бумажном и магнитном носителе в формате Excel (нарочным
или по электронной почте).
___________________________________________________________
13. В составе годового отчета профучастниками дополнительно к
информации, указанной в пункте 12, не позднее трех месяцев со дня
окончания финансового года представляются:
бухгалтерский баланс (форма 1)*;
отчет о прибылях и убытках (форма 2)*;
отчет о движении источников собственных средств (форма 3)**;
отчет о движении денежных средств (форма 4)**;
приложение к бухгалтерскому балансу (форма 5)**;
аудиторское заключение;
пояснительная записка.
______________________________
*Представляются (публикуются) либо формы, утвержденные
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 17
февраля 2004 г. № 16.
___________________________________________________________
Подстрочное примечание - с изменениями, внесенными
постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь от 9 марта 2006 г. № 06/И
*Представляются (публикуются) либо формы, утвержденные
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь
от 17 февраля 2004 г. № 16, либо формы, утвержденные
постановлением Правления Национального банка Республики
Беларусь от 28 декабря 2001 г. № 350.
___________________________________________________________
**Представляются либо формы, утвержденные постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 17 февраля 2004 г. №
16.
___________________________________________________________
Подстрочное примечание - с изменениями, внесенными
постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь от 9 марта 2006 г. № 06/И
**Представляются либо формы, утвержденные постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 17 февраля
2004 г. № 16, либо формы, утвержденные постановлением
Правления Национального банка Республики Беларусь от 28
декабря 2001 г. № 350.
___________________________________________________________
ГЛАВА 3
ОПЕРАТИВНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
14. Эмитенты направляют на фондовую биржу, на которой
котируются их ценные бумаги, и в инспекцию информацию, относящуюся к
наступившим или происшедшим изменениям в их хозяйственной
деятельности, затрагивающим стоимость ценных бумаг или доход по ним,
если данные изменения или ссылки на эти изменения не содержались в
последней информации отчетного периода, а именно:
14.1. о факте (фактах), повлекшем непредвиденное разовое
увеличение или уменьшение стоимости чистых активов эмитента более
чем на 10 процентов по сравнению со стоимостью чистых активов на
конец квартала, предшествующего месяцу, в котором появился
соответствующий факт.
В информации должны быть указаны:
факт (факты), повлекший разовое увеличение или уменьшение
стоимости чистых активов эмитента более чем на 10 процентов;
дата появления факта (фактов);
величина чистых активов эмитента на конец квартала,
предшествующего месяцу, в котором появился соответствующий факт
(факты);
изменение величины чистых активов эмитента в абсолютном и
процентном соотношении.
Информация представляется не позднее двух рабочих дней после
окончания месяца, в котором произошел факт (факты);
14.2. о факте (фактах), повлекшем разовое увеличение прибыли
или убытков эмитента более чем на 10 процентов по сравнению с
суммами прибыли (убытков) на конец квартала, предшествующего месяцу,
в котором появился соответствующий факт.
В информации должны быть указаны:
факт (факты), повлекший разовое увеличение прибыли или убытков
эмитента более чем на 10 процентов;
дата появления факта (фактов);
значение прибыли (убытков) эмитента на конец квартала,
предшествующего месяцу, в котором появился соответствующий факт
(факты);
изменение прибыли (убытков) эмитента в абсолютном и процентном
соотношении.
Информация представляется не позднее двух рабочих дней после
окончания месяца, в котором произошел факт;
14.3. о реорганизации эмитента.
В информации должны быть указаны:
полное фирменное наименование, местонахождение и почтовый
адрес реорганизуемого юридического лица (юридических лиц,
участвующих в реорганизации);
способ реорганизации (слияние, присоединение, разделение,
выделение, преобразование);
уполномоченный орган, принявший решение, являющееся основанием
реорганизации, и дата его принятия;
способ и порядок размещения ценных бумаг при реорганизации;
дата реорганизации (дата государственной регистрации
организации, созданной в результате реорганизации; дата внесения в
Единый государственный регистр юридических лиц и индивидуальных
предпринимателей записи о прекращении деятельности присоединенной
организации).
Информация представляется не позднее двух рабочих дней с даты
государственной регистрации юридического лица, созданного в
результате реорганизации; даты внесения в Единый государственный
регистр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей записи о
прекращении деятельности присоединенного юридического лица;
14.4. о возбуждении в отношении эмитента производства по делу
о банкротстве.
Эмитенты обязаны сообщать о факте подачи в отношении них
заявления в суд о банкротстве.
В информации должны быть указаны:
лицо (орган), подавший заявление о признании эмитента
банкротом;
дата подачи заявления;
основания подачи заявления.
Информация представляется не позднее двух рабочих дней с даты
получения эмитентом копии заявления в суд о банкротстве эмитента;
14.5. о датах закрытия реестра.
Эмитенты обязаны сообщать о датах закрытия реестра для
следующих целей:
участия в общем собрании акционеров;
получения дивидендов по акциям и доходов по облигациям.
В информации должны быть указаны:
дата принятия эмитентом решения о дате закрытия реестра;
дата, на которую составляется список владельцев именных ценных
бумаг.
Информация представляется не позднее двух рабочих дней с даты
принятия уполномоченным органом эмитента решения о дате закрытия
реестра.
15. Участники вексельного рынка представляют в РУП «РЦДЦБ»
копии протестов векселей в неплатеже или в неакцепте, совершенных в
соответствии с законодательством.
Копии представляются не позднее двух рабочих дней с даты
совершения протеста.
16. Профучастники представляют в Комитет по ценным бумагам
следующую информацию:
16.1. об изменении сведений о профучастнике, а также все
изменения и дополнения, вносимые в документы, представленные в
соответствии с законодательством для получения лицензии, не позднее
одного месяца с момента регистрации их в установленном порядке;
16.2. об изменении профучастником своего местонахождения в
течение трех рабочих дней с момента изменения местонахождения.
ГЛАВА 4
ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ ФОРМЫ 1
«ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОТКРЫТОМ АКЦИОНЕРНОМ ОБЩЕСТВЕ И ЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ»
17. В пункте 2 в графах «УНП юридического лица» и
«Наименование юридического лица» указываются сведения о юридических
лицах, владеющих на праве собственности долей в уставном фонде
эмитента и представители которых входят в состав органов управления
эмитента.
В графе «Фамилия, имя, отчество физического лица» указываются
сведения о руководящих должностных лицах эмитента, а также о
представителях юридических лиц, входящих в состав органов управления
эмитента.
В графе «Доля в уставном фонде, %» указывается размер доли в
уставном фонде эмитента, принадлежащей на праве собственности
юридическому лицу либо руководящему должностному лицу эмитента.
18. В пункте 3 указываются сведения о находящихся в
собственности эмитента долях (акциях, паях, вкладах) в уставных
фондах иных коммерческих организаций.
19. Пункт 5 заполняется согласно данным реестра акционеров и
включает как общее количество акционеров, так и информацию о
количестве юридических и физических лиц, входящих в состав
акционеров, на конец отчетного периода. При этом суммарное значение
количества юридических и физических лиц, являющихся акционерами
общества, должно соответствовать общему количеству акционеров.
Эмитент, имеющий на балансе акции собственного выпуска, не
является акционером.
В случае, если акции эмитента принадлежат нескольким органам
государственного управления и местным исполнительным и
распорядительным органам, их следует отражать как одного акционера
(государство).
В случае передачи ценных бумаг эмитента в доверительное
управление количество акционеров остается неизменным. При этом
доверительный управляющий не является акционером.
20. В пункте 6 по позиции «Начислено на выплату дивидендов в
данном отчетном периоде» отражается сумма, начисленная на выплату
дивидендов на простые акции в данном отчетном периоде (в том числе
начисленная, но не выплаченная в данном отчетном периоде), - часть
суммы чистой прибыли, которая по решению общего собрания акционеров
должна быть выплачена акционерам.
По позиции «Дивиденды, приходящиеся на одну акцию (включая
налоги)» отражается размер дивидендов, приходящихся на одну простую
акцию (отношение суммы, начисленной на выплату дивидендов на простые
акции в данном отчетном периоде (в том числе начисленной, но не
выплаченной в данном отчетном периоде), к количеству простых акций,
на которые начислялись дивиденды).
По позиции «Обеспеченность акции имуществом общества»
отражается обеспеченность акции имуществом акционерного общества
(отношение стоимости чистых активов (позиция 19 (на конец отчетного
периода) приложения к Инструкции расчета стоимости чистых активов
организации, утвержденной приказом Министерства финансов Республики
Беларусь от 20 января 2000 г. № 24 «Об утверждении Порядка оценки
стоимости чистых активов юридических лиц, кроме банков»
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., №
26, 8/2779; 2005 г., № 19, 8/12040), к количеству акций, выпущенных
открытым акционерным обществом).
21. В пункте 7 по позиции «Просроченная дебиторская
задолженность» отражается сумма долгосрочной просроченной
дебиторской задолженности. Показатель берется из строки 101 (графа
3) формы 6-ф «Отчет о состоянии расчетов», утвержденной
постановлением Министерства статистики и анализа Республики Беларусь
от 24 октября 2003 г. № 160 «Об утверждении формы государственной
статистической отчетности 6-ф «Отчет о состоянии расчетов» и
указаний по ее заполнению» (далее - форма 6-ф «Отчет о состоянии
расчетов»). Для отчета за год показатель берется из строки 140
(графа 5) формы 5 «Приложение к бухгалтерскому балансу» согласно
приложению 5 к постановлению Министерства финансов Республики
Беларусь от 17 февраля 2004 г. № 16 (далее - форма 5 «Приложение к
бухгалтерскому балансу»).
По позиции «Просроченная кредиторская задолженность»
отражается сумма долгосрочной просроченной кредиторской
задолженности. Показатель берется из строки 104 (графа 3)
статистической отчетности формы 6-ф «Отчет о состоянии расчетов».
Для отчета за год показатель берется из строки 210 (графа 5) формы 5
«Приложение к бухгалтерскому балансу».
22. Исключен.
___________________________________________________________
Пункт 22 исключен постановлением Комитета по ценным бумагам
при Совете Министров Республики Беларусь от 9 марта 2006 г.
№ 06/И
22. В пункте 8 позиция «Собственный капитал» заполняется на
основании формы 2801 «Расчет достаточности капитала банка»
согласно приложению 1 к постановлению Правления
Национального банка Республики Беларусь от 26 августа
2004 г. № 135 «Об утверждении форм отчетности и Инструкции
о порядке составления банками и небанковскими
кредитно-финансовыми организациями пруденциальной
отчетности и ее представления в Национальный банк
Республики Беларусь» (Национальный реестр правовых актов
Республики Беларусь, 2004 г., № 145, 8/11458).
Позиция «Привлеченные средства» заполняется на основании
формы 2809 «Расчет ликвидности» согласно приложению 2 к
постановлению Правления Национального банка Республики
Беларусь от 26 августа 2004 г. № 135.
___________________________________________________________
23. Пункт 9 заполняется на основании учетных данных (штатного
расписания), включая работников по совместительству.
24. В пункте 15 указываются сведения об аттестованном
сотруднике эмитента, выполняющем работы, связанные с выпуском,
размещением, обращением и погашением ценных бумаг данного эмитента,
и ответственном за представление отчетности.
25. Информация подписывается руководителем (заместителем
руководителя или иным уполномоченным лицом) эмитента, главным
бухгалтером (заместителем главного бухгалтера или иным
уполномоченным на подписание финансовых документов лицом) и
скрепляется печатью.
26. Заполнение всех показателей является обязательным.
ГЛАВА 5
ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ ФОРМЫ 2
«ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ВЕКСЕЛЯМИ»
27. В приложении 2 представляется информация об общих объемах
операций с векселями по каждой из валют.
По строке 01 отражается общая сумма номиналов выданных
векселей.
По строке 02 отражается общая сумма номиналов векселей,
обязательства по которым прекращены путем совершения платежа по
векселю либо иным способом, отличным от платежа. Данная информация
представляется плательщиком (векселедателем простого векселя,
акцептантом переводного векселя). Плательщик по переводному векселю
в графе «Примечание» указывает наименование векселедателя. Если
плательщиком по переводному векселю являлся нерезидент Республики
Беларусь (признанный таковым в соответствии с законодательством),
информацию представляет участник вексельного рынка - резидент
Республики Беларусь, осуществивший выдачу векселя, на основании
данных, представленных плательщиком-нерезидентом Республики
Беларусь.
По строкам 03, 04 отражается общая сумма номиналов полученных
(переданных) векселей, получение (передача) которых сопровождается
переходом имущественных прав и обязанностей, удостоверенных
векселем.
По строке 05 отражается общая сумма номиналов векселей,
обязательства по которым не прекращены. Данная информация
представляется векселедателем простого векселя, акцептантом
переводного векселя. Акцептант переводного векселя в графе
«Примечание» указывает наименование векселедателя.
ГЛАВА 6
ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ ФОРМЫ 3
«ИНФОРМАЦИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ»
28. Раздел I «Операции с ценными бумагами» заполняется
следующим образом:
по строкам 011 - 016 должны быть отражены все сделки купли-
продажи соответствующих ценных бумаг, совершенные профучастником в
качестве брокера, дилера, а также доверительного управляющего, в том
числе:
приобретение ценных бумаг при их размещении;
сделки купли-продажи при обращении ценных бумаг (включая
погашение);
сделки купли-продажи, совершенные при посредничестве другого
профучастника (суммы по указанным сделкам отражаются в графе
«Примечание»).
По строкам 011 - 016 не включаются:
сделки по первичному размещению и погашению собственных ценных
бумаг;
другие сделки, кроме сделок купли-продажи (мена, дарение,
получение (передача) векселя как средства расчета, отступное и
другое).
По сделкам РЕПО каждая операция покупки и продажи отражается
как отдельная сделка.
По строке 011.2 отражаются сделки купли-продажи акций на
бирже. По данной строке не отражаются сделки, совершенные на
внебиржевом рынке, информация о которых передана в котировочную
автоматизированную систему ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа».
Информацию по строкам 013.1 - 013.4 не требуется представлять
по каждому векселедателю.
По строке 013.4 отражаются прочие сделки с векселями
(например, векселями Правительства Республики Беларусь,
Национального банка Республики Беларусь и иными).
По строке 016 отражаются сделки с прочими ценными бумагами по
видам ценных бумаг (именные приватизационные чеки «Имущество»,
«Жилье» и прочие).
По строке 017 отражаются сделки с ценными бумагами
собственного выпуска (эмиссии) по видам ценных бумаг, кроме
размещения и погашения ценных бумаг собственного выпуска (эмиссии).
По строкам 021 - 023 отражается общее количество сделок по
всем видам ценных бумаг.
По строке 021 в графе 6 отражается цена покупки (продажи)
ценных бумаг брокером.
По строке 025 отражаются все прочие виды гражданско-правовых
сделок с ценными бумагами, за исключением сделок купли-продажи.
По строке 026 отражается общее количество договоров мены.
Графы 5, 6, 8, 9 данной строки не заполняются.
По строке 026.1 отражается общее количество полученных ценных
бумаг по договорам мены с указанием видов этих ценных бумаг. Графы 4
и 7 данной строки не заполняются.
По строке 026.2 отражается общее количество переданных ценных
бумаг по договорам мены с указанием видов этих ценных бумаг. Графы 4
и 7 данной строки не заполняются.
По строке 029 отражаются сделки по видам ценных бумаг,
зарегистрированные профучастником, не являющимся стороной сделки.
По строке 030 отражаются сделки с документарными облигациями
(облигациями государственных выигрышных валютных займов, облигациями
государственных сберегательных займов Республики Беларусь и иными).
Графы 4, 7 данной строки не заполняются. В примечании указывается
вид облигаций.
29. Раздел II «Доходы от реализации работ и услуг» заполняется
в соответствии с правилами бухгалтерской отчетности:
по строке 041 указываются доходы от оказания брокерских услуг;
по строке 042 отражаются доходы от реализации ценных бумаг
(включая доходы от погашения ценных бумаг);
по строкам 043 - 046 отражаются доходы от оказания услуг по
соответствующим видам работ и услуг, составляющих профессиональную и
биржевую деятельность по ценным бумагам, в соответствии с договорами
и установленными тарифами;
по строке 047 указываются доходы от оказания услуг по
организации торговли ценными бумагами;
по строке 048 отражаются доходы от оказания прочих работ и
услуг, связанных с вышеперечисленными работами и услугами,
составляющими профессиональную и биржевую деятельность по ценным
бумагам (например, консультационные услуги и иные);
по строке 049 отражаются внереализационные доходы.
30. В разделе III «Ценные бумаги, отраженные в учете»
указываются ценные бумаги:
находящиеся в собственности профучастника, а также ценные
бумаги собственного выпуска, выкупленные на баланс;
ценные бумаги, принятые в доверительное управление.
При указании ценных бумаг собственного выпуска, выкупленных на
баланс, в наименовании эмитента указывается наименование
профучастника.
Ценные бумаги, находящиеся в учете по другим основаниям
(залог, ответственное хранение и иное), не указываются.
По строке 054 отражается информация по видам ценных бумаг.
31. Раздел IV «Деятельность депозитария» заполняется без
разбивки по эмитентам. Указывается общее количество открытых счетов
«депо» владельцев, включая эмитента.
32. Раздел V «Деятельность по организации торговли ценными
бумагами» заполняет фондовая биржа, которая в рамках лицензии
проводит организованные торги по ценным бумагам.
33. Раздел VI «Информация о сотрудниках и руководителях
профучастников и фондовых бирж» заполняется в полном объеме только
за первый квартал. В последующих кварталах заполняется только
информация о руководителях (заместителях, курирующих вопросы
деятельности на рынке ценных бумаг, руководителях структурных
подразделений).
Информация о сотрудниках профучастника, фондовых бирж,
совершающих сделки с ценными бумагами и выполняющих иные функции,
связанные с профессиональной и биржевой деятельностью по ценным
бумагам, представляется только в случае изменения данных о
сотрудниках относительно предшествующего квартала.
В случае, если в собственности руководителей и сотрудников
профучастника, фондовых бирж находятся акции, в примечании
указывается их количество.
34. Раздел VII «Информация о долях участия (акциях, паях,
вкладах) в уставных фондах профучастников» заполняется
профучастниками, имеющими доли участия (акции, паи, вклады) в
уставных фондах иных профучастников.
В случае, если в собственности профучастника находятся акции,
в примечании указывается их количество.
35. Раздел VIII «Справочная информация» заполняется
профучастниками следующим образом:
по строке 090 «Уставный фонд» отражается размер уставного
фонда на конец отчетного периода;
строка 091 «Стоимость чистых активов» заполняется в
соответствии с Инструкцией расчета стоимости чистых активов
организации, утвержденной приказом Министерства финансов Республики
Беларусь от 20 января 2000 г. № 24;
по строке 092 «Заемные средства» отражаются долгосрочные и
краткосрочные кредиты и займы в сумме, подлежащей возврату;
строки 093 - 095 заполняются в соответствии с Инструкцией по
анализу и контролю за финансовым состоянием и платежеспособностью
субъектов предпринимательской деятельности, утвержденной
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь,
Министерства экономики Республики Беларусь и Министерства статистики
и анализа Республики Беларусь от 14 мая 2004 г. № 81/128/65
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2004 г.,
№ 90, 8/11057);
по строке 096 отражается среднесписочная численность
работников на основании учетных данных (штатного расписания),
включая работников по совместительству.
ГЛАВА 7
ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ ФОРМЫ 4
«ИНФОРМАЦИЯ О ВЛАДЕЛЬЦАХ КРУПНЫХ ПАКЕТОВ АКЦИЙ
ОТКРЫТЫХ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВ»
36. Информация о владельцах крупных пакетов акций открытых
акционерных обществ (владеющих акциями на праве собственности)
представляется по состоянию на первое число месяца, следующего за
отчетным кварталом, и отражает сведения о владельцах крупных пакетов
акций, учитываемых на счетах «депо» депонентов.
Данная информация представляется на бумажном и магнитном
носителе (нарочным или по электронной почте) в соответствии с
шаблоном, представленным в депозитарий Комитетом по ценным бумагам
при Совете Министров Республики Беларусь. Шаблон (файл в формате
Excel) предназначен для представления депозитариями «Информации о
владельцах крупных пакетов акций открытых акционерных обществ» в
виде, необходимом для последующей электронной обработки.
37. Заполнение всех граф является обязательным.
В случае наличия в электронной форме незаполненных ячеек отчет
возвращается отправителю и считается неполученным.
Приложение 1
к Инструкции о порядке
представления отчетности
и раскрытия информации
участниками рынка
ценных бумаг
Форма 1
---------------------------------------------¬
¦ КОДЫ ¦
+---------T---------T-----------T------------+
¦ Учетный ¦Основной ¦Общереспу- ¦ Общереспу- ¦ Представляется не
¦ номер ¦вид эко- ¦бликанский ¦ бликанский ¦ позднее 30 календар-
¦платель- ¦номичес- ¦классифика-¦классифика- ¦ ных дней, следующих
¦ щика ¦ кой де- ¦ тор видов ¦тор предпри-¦ за отчетным кварта-
¦ ¦ятельнос-¦экономичес-¦ятий и орга-¦ лом (ежеквартальный
¦ ¦ ти ¦кой деяте- ¦ низаций ¦ отчет), и не позднее
¦ ¦ ¦ льности ¦ ¦ трех месяцев со дня
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ окончания финансово-
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ го года (годовой от-
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ чет) в инспекцию по
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценным бумагам Коми-
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ тета по ценным бума-
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ гам при Совете Мини-
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ стров Республики Бе-
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ларусь по территори-
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ альной принадлежнос-
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ти
+---------+---------+-----------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Фирменное наименование эмитента ___________
___________________________________________
(полное наименование,
___________________________________________
включая организационно-правовую форму)
Местонахождение эмитента __________________
(местонахождение,
___________________________________________
индекс, почтовый адрес, телефон)
Банковские реквизиты эмитента _____________
___________________________________________
Информация об открытом акционерном обществе и его деятельности
по состоянию на «__» _______ 20_ г.
1. Депозитарий эмитента_____________________________________________
(полное наименование; номер и дата выдачи
____________________________________________________________________
лицензии; местонахождение; почтовый адрес; телефон, факс
____________________________________________________________________
(с междугородным кодом)
2. Органы управления и руководящие должностные лица эмитента
(руководитель, дирекция (правление), совет директоров
(наблюдательный совет), ревизионная комиссия (ревизор):
---------T-----------T------------T--------------T----------T-------¬
¦УНП юри-¦Наименова- ¦ Фамилия, ¦ Занимаемая ¦Количество¦Доля в ¦
¦ ди ¦ние юриди- ¦имя, отчес- ¦ должность ¦принадле- ¦устав- ¦
¦ческого ¦ческого ли-¦тво физичес-¦ ¦жащих ак- ¦ ном ¦
¦ лица ¦ ца ¦ кого лица ¦ ¦ ций, шт. ¦фонде, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ % ¦
+--------+-----------+------------+--------------+----------+-------+
¦ Х ¦ Х ¦ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦
+--------+-----------+------------+--------------+----------+-------+
¦ Х ¦ Х ¦ ¦Главный ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦бухгалтер ¦ ¦ ¦
+--------+-----------+------------+--------------+----------+-------+
¦ Х ¦ Х ¦ ¦Заместитель ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦руководителя ¦ ¦ ¦
+--------+-----------+------------+--------------+----------+-------+
¦Наблюдательный совет, дирекция ¦
+--------T-----------T------------T--------------T----------T-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+-----------+------------+--------------+----------+-------+
¦Ревизионная комиссия (ревизор) ¦
+--------T-----------T------------T--------------T----------T-------+
¦ Х ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------+-----------+------------+--------------+----------+--------
___________________________________________________________
Пункт 2 приложения 1 - с изменениями, внесенными
постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь от 9 марта 2006 г. № 06/И
2. Органы управления и руководящие должностные лица эмитента
(руководитель, дирекция (совет директоров, правление),
наблюдательный совет, ревизионная комиссия (ревизор):
---------T-----------T------------T--------------T----------T-------¬
¦УНП юри-¦Наименова- ¦ Фамилия, ¦ Занимаемая ¦Количество¦Доля в ¦
¦ ди ¦ние юриди- ¦имя, отчес- ¦ должность ¦принадле- ¦устав- ¦
¦ческого ¦ческого ли-¦тво физичес-¦ ¦жащих ак- ¦ ном ¦
¦ лица ¦ ца ¦ кого лица ¦ ¦ ций, шт. ¦фонде, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ % ¦
+--------+-----------+------------+--------------+----------+-------+
¦ Х ¦ Х ¦ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦
+--------+-----------+------------+--------------+----------+-------+
¦ Х ¦ Х ¦ ¦Главный ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦бухгалтер ¦ ¦ ¦
+--------+-----------+------------+--------------+----------+-------+
¦ Х ¦ Х ¦ ¦Заместитель ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦руководителя ¦ ¦ ¦
+--------+-----------+------------+--------------+----------+-------+
¦Наблюдательный совет, дирекция ¦
+--------T-----------T------------T--------------T----------T-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+-----------+------------+--------------+----------+-------+
¦Ревизионная комиссия (ревизор) ¦
+--------T-----------T------------T--------------T----------T-------+
¦ Х ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------+-----------+------------+--------------+----------+--------
___________________________________________________________
3. Сведения о юридических лицах, участником которых является
эмитент:
--------------------T----------------------------T-----------------¬
¦ УНП юридического ¦ Наименование юридического ¦ Доля в уставном ¦
¦ лица ¦ лица ¦ фонде, % ¦
+-------------------+----------------------------+-----------------+
¦ ¦ ¦ ¦
4. Доля государства в уставном фонде эмитента ___________ (всего, в
процентах). Специальные права («золотая акция»), период действия с
«__» ____________ 20_ г. по «__» _______ 20__ г.:
---------------------T---------------------------T-----------------¬
¦ Вид собственности ¦ Количество акций, шт. ¦ Доля в уставном ¦
¦ ¦ ¦ фонде, % ¦
+--------------------+---------------------------+-----------------+
¦Республиканская ¦ ¦ ¦
+--------------------+---------------------------+-----------------+
¦Коммунальная - всего¦ ¦ ¦
+--------------------+---------------------------+-----------------+
¦В том числе: ¦ ¦ ¦
+--------------------+---------------------------+-----------------+
¦областная ¦ ¦ ¦
+--------------------+---------------------------+-----------------+
¦районная ¦ ¦ ¦
+--------------------+---------------------------+-----------------+
¦городская ¦ ¦ ¦
L--------------------+---------------------------+------------------
5. Количество акционеров - всего ____ в том числе юридических лиц
________ физических лиц _______________
6. Информация о дивидендах и акциях:
----------------------------------T------------T--------T----------¬
¦ Наименование показателя ¦ Единица ¦ За от- ¦За анало- ¦
¦ ¦ измерения ¦ четный ¦гичный пе-¦
¦ ¦ ¦ период ¦риод про- ¦
¦ ¦ ¦ ¦шлого года¦
+---------------------------------+------------+--------+----------+
¦Начислено на выплату дивидендов в¦ миллионов ¦ ¦ ¦
¦данном отчетном периоде ¦ рублей ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------------+--------+----------+
¦Дивиденды, приходящиеся на одну¦ рублей ¦ ¦ ¦
¦акцию (включая налоги) ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------------+--------+----------+
¦Обеспеченность акции имуществом¦ тысяч ¦ ¦ ¦
¦общества ¦ рублей ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------------+--------+----------+
¦Количество простых акций, находя-¦ штук ¦ ¦ ¦
¦щихся на балансе общества ¦ ¦ ¦ ¦
L---------------------------------+------------+--------+-----------
7. Информация о задолженности:
-------------------------------T---------------T--------T----------¬
¦ Наименование показателя ¦ Единица ¦ За от- ¦За анало- ¦
¦ ¦ измерения ¦ четный ¦гичный пе-¦
¦ ¦ ¦ период ¦риод про- ¦
¦ ¦ ¦ ¦шлого года¦
+------------------------------+---------------+--------+----------+
¦Просроченная дебиторская ¦ миллионов ¦ ¦ ¦
¦задолженность ¦ рублей ¦ ¦ ¦
+------------------------------+---------------+--------+----------+
¦Просроченная кредиторская ¦ миллионов ¦ ¦ ¦
¦задолженность ¦ рублей ¦ ¦ ¦
L------------------------------+---------------+--------+-----------
8. Исключен.
___________________________________________________________
Пункт 8 приложения 1 исключен постановлением Комитета по
ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь
от 9 марта 2006 г. № 06/И
Информация о размере собственного капитала и привлеченных
средствах:
-------------------------------T---------------T--------T----------¬
¦ Наименование показателя ¦ Единица ¦ За от- ¦За анало- ¦
¦ ¦ измерения ¦ четный ¦гичный пе-¦
¦ ¦ ¦ период ¦риод про- ¦
¦ ¦ ¦ ¦шлого года¦
+------------------------------+---------------+--------+----------+
¦Собственный капитал ¦ миллионов ¦ ¦ ¦
¦ ¦ рублей ¦ ¦ ¦
+------------------------------+---------------+--------+----------+
¦Привлеченные средства ¦ миллионов ¦ ¦ ¦
¦ ¦ рублей ¦ ¦ ¦
L------------------------------+---------------+--------+-----------
___________________________________________________________
9. Среднесписочная численность работающих (человек) _________
10. Основные виды продукции или виды деятельности, по которым
получено двадцать и более процентов выручки от реализации товаров,
продукции, работ, услуг (только в составе годового отчета):
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
11. Существенные факты (события, действия) и дополнительная
информация, имевшие место в отчетном квартале (заполняется в
соответствии с требованиями пункта 14 настоящей Инструкции):
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
12. Сведения о санкциях, наложенных на эмитента, участие его в
судебных процессах и проверки за один год (только в составе годового
отчета): ___________________________________________________________
____________________________________________________________________
13. Дата проведения годового общего собрания акционеров, на котором
утверждался годовой бухгалтерский баланс за отчетный год
____________________________________________________________________
14. Дата и место опубликования годового отчета эмитента (только в
составе ежеквартального отчета за второй квартал) __________________
____________________________________________________________________
15. Фамилия, имя, отчество, должность аттестованного сотрудника
____________________________________________________________________
Дата принятия в штат, номер приказа ________________________________
Номер квалификационного аттестата ____ от __________ срок действия
до ____________ категория _____________
Руководитель _____________ ________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер ____________ ________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Исполнитель _________________________________________
(должность, фамилия, инициалы, тел.)
«__» ____________ 20__ г.
Приложение 2
к Инструкции о порядке
представления отчетности
и раскрытия информации
участниками рынка
ценных бумаг
Форма 2
Наименование участника вексельного рынка Представляется
ежемесячно в двух
экземплярах не позднее
10 рабочих дней,
следующих за отчетным
месяцем, в
республиканское
унитарное предприятие
«Республиканский
центральный депозитарий
ценных бумаг»
________________________________________
________________________________________
Местонахождение, телефон _______________
________________________________________
Учетный номер плательщика (УНП) ________
ИНФОРМАЦИЯ
об операциях с векселями
по состоянию на «___» _______ 20__ г.
----T-----------------------T-------T-----------T---------T--------¬
¦ № ¦Наименование показателя¦ Номер ¦За отчетный¦С начала ¦Примеча-¦
¦п/п¦ ¦строки ¦ месяц ¦ года ¦ ние ¦
+---+-----------------------+-------+-----------+---------+--------+
¦ 1 ¦Выдано векселей на ¦ 01 ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦
¦ ¦сумму (млн.): ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦1.1¦в белорусских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦1.2¦в российских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦1.3¦в долларах США ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦1.4¦в евро ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦1.5¦в иной валюте (указать)¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦
+---+-----------------------+-------+-----------+---------+--------+
¦ 2 ¦Оплачено векселей на¦ 02 ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦
¦ ¦сумму (млн.): ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦2.1¦в белорусских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦2.2¦в российских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦2.3¦в долларах США ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦2.4¦в евро ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦2.5¦в иной валюте (указать)¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------+-------+-----------+---------+--------+
¦ 3 ¦Получено векселей на¦ 03 ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦
¦ ¦сумму (млн.): ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦3.1¦в белорусских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦3.2¦в российских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦3.3¦в долларах США ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦3.4¦в евро ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦3.5¦в иной валюте (указать)¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦
+---+-----------------------+-------+-----------+---------+--------+
¦ 4 ¦Передано векселей на¦ 04 ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦
¦ ¦сумму (млн.): ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦4.1¦в белорусских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦4.2¦в российских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦4.3¦в долларах США ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦4.4¦в евро ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦4.5¦в иной валюте (указать)¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦
+---+-----------------------+-------+-----------+---------+--------+
¦ 5 ¦Находится векселей в¦ 05 ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦
¦ ¦обращении на сумму¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(млн.): ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦5.1¦в белорусских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦5.2¦в российских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦5.3¦в долларах США ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦5.4¦в евро ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------+ +-----------+---------+--------+
¦5.5¦в иной валюте (указать)¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+-----------------------+-------+-----------+---------+---------
Руководитель _____________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер _____________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Приложение 3
к Инструкции о порядке
представления отчетности
и раскрытия информации
участниками рынка
ценных бумаг
Форма 3
Учетный номер плательщика (УНП) _________ Представляется не позднее
30 календарных дней,
Профессиональный участник рынка следующих за отчетным
ценных бумаг ____________________________ кварталом (годом), в
Комитет по ценным бумагам
Адрес, телефон, банковские реквизиты ____ при Совете Министров
_________________________________________ Республики Беларусь
ИНФОРМАЦИЯ
о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг
по состоянию на «___»_______ 20__ г.
Раздел I
ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
-----------------T------T------T-----------------T-----------------T------¬
¦ Наименование ¦Номер ¦ Код ¦ За отчетный ¦ С начала года ¦Приме-¦
¦ показателя ¦строки¦опера-¦ квартал ¦ ¦чание ¦
¦ ¦ ¦ ции +-----------T-----+-----------T-----+ ¦
¦ ¦ ¦ ¦количество ¦объем¦количество ¦объем¦ ¦
¦ ¦ ¦ +-----T-----+сде- +-----T-----+сде- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦сде- ¦цен- ¦лок, ¦сде- ¦цен- ¦лок, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦лок, ¦ ных ¦мил- ¦лок, ¦ ных ¦мил- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦штук ¦ бу- ¦лио- ¦штук ¦ бу- ¦лио- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦маг, ¦нов ¦ ¦маг, ¦нов ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦штук ¦руб- ¦ ¦штук ¦руб- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ лей ¦ ¦ ¦ лей ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Совершено сделок¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦купли-продажи ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ценных бумаг -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦всего (строка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦010 = строка 011¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦+ строка 012 +¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦строка 013 +¦ 010 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦строка 014 +¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦строка 015 +¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦строка 016) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦В том числе с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ценными бумагами¦010.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦нерезидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Сделки c акциями¦ 011 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦В том числе с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦акциями нерези-¦011.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦дентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Сделки с акциями¦011.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦на бирже ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Сделки с облига-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦циями - всего ¦ 012 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦В том числе с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦государственными¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦облигациями ¦012.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦С облигациями¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Национального ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦банка Республики¦012.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Беларусь ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦С облигациями¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦местных займов ¦012.3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦С облигациями¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦юридических лиц ¦012.4 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦С облигациями¦012.5 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦нерезидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Сделки с вексе-¦ 013 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦лями - всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦В том числе с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦банковскими век-¦013.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦селями ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦С векселями юри-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦дических лиц -¦013.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦резидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦С векселями не-¦013.3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦резидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦С прочими вексе-¦013.4 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦лями ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Сделки с депо-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦зитными сертифи-¦ 014 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦катами ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Сделки с произ-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦водными ценными¦ 015 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумагами ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Сделки с прочими¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ценными бумагами¦ 016 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Сделки с ценными¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумагами ¦ 017 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦собственного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦выпуска ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Сделки по со-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ставляющим рабо-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦там и услугам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦профессиональной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦и биржевой де-¦ ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ ¦
¦ятельности по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ценным бумагам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Брокерская ¦ 021 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Дилерская ¦ 022 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Доверительное ¦ 023 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦управление ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Прочие сделки с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ценными бумагами¦ 025 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Из них сделок по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦договорам мены ¦ 026 ¦ ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Получено ценных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумаг по догово-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦рам мены, в том¦026.1 ¦ 03 ¦ Х ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦
¦числе акций, об-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦лигаций, вексе-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦лей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Передано ценных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумаг по догово-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦рам мены, в том¦026.2 ¦ 04 ¦ Х ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦
¦числе акций, об-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦лигаций, вексе-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦лей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Количество заре-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦гистрированных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦сделок, в кото-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦рых профучастник¦ 029 ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦
¦не выступал сто-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦роной сделки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Справочная ¦ 030 ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦
¦информация ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦
L----------------+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-------
Раздел II
ДОХОДЫ ОТ РЕАЛИЗАЦИИ РАБОТ И УСЛУГ
----------------------------------T--------T------------T----------¬
¦Составляющие работы и услуги про-¦ Номер ¦За отчетный ¦ С начала ¦
¦фессиональной и биржевой деятель-¦ строки ¦ квартал, ¦года, мил-¦
¦ ности по ценным бумагам ¦ ¦ миллионов ¦ лионов ¦
¦ ¦ ¦ рублей ¦ рублей ¦
+---------------------------------+--------+------------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+---------------------------------+--------+------------+----------+
¦Всего (сумма строк с 041 по 049) ¦ 040 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+--------+------------+----------+
¦В том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
¦брокерская деятельность ¦ 041 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+--------+------------+----------+
¦дилерская деятельность ¦ 042 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+--------+------------+----------+
¦деятельность инвестиционного ¦ 043 ¦ ¦ ¦
¦фонда ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+--------+------------+----------+
¦депозитарная деятельность ¦ 044 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+--------+------------+----------+
¦деятельность по доверительному¦ ¦ ¦ ¦
¦управлению ценными бумагами ¦ 045 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+--------+------------+----------+
¦клиринговая деятельность ¦ 046 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+--------+------------+----------+
¦деятельность по организации тор-¦ ¦ ¦ ¦
¦говли ценными бумагами ¦ 047 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+--------+------------+----------+
¦прочие работы и услуги, связанные¦ ¦ ¦ ¦
¦с вышеперечисленными ¦ 048 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+--------+------------+----------+
¦внереализационные доходы ¦ 049 ¦ ¦ ¦
L---------------------------------+--------+------------+-----------
Раздел III
ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ОТРАЖЕННЫЕ В УЧЕТЕ
----------------------T--------T-------------T--------------T-------¬
¦ Наименование ¦ Номер ¦В собственно-¦В доверитель- ¦Приме- ¦
¦ показателя ¦ строки ¦ сти ¦ном управлении¦ чание ¦
¦ ¦ +------T------+-------T------+-------+
¦ ¦ ¦коли- ¦объем,¦количе-¦объем,¦ ¦
¦ ¦ ¦ чес- ¦милли-¦ ство, ¦милли-¦ ¦
¦ ¦ ¦ тво, ¦ онов ¦ штук ¦ онов ¦ ¦
¦ ¦ ¦ штук ¦рублей¦ ¦рублей¦ ¦
+---------------------+--------+------+------+-------+------+-------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+---------------------+--------+------+------+-------+------+-------+
¦Наличие ценных бумаг¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦на конец отчетного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦периода (сумма строк¦ 050 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦с 051 по 054) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+--------+------+------+-------+------+-------+
¦Акции - всего ¦ 051 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+--------+------+------+-------+------+-------+
¦В том числе по каждо-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦му эмитенту ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+--------+------+------+-------+------+-------+
¦Облигации - всего ¦ 052 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+--------+------+------+-------+------+-------+
¦В том числе по каждо-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦му эмитенту ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+--------+------+------+-------+------+-------+
¦Векселя - всего ¦ 053 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+--------+------+------+-------+------+-------+
¦В том числе по каждо-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦му векселедателю ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+--------+------+------+-------+------+-------+
¦Прочие ценные бумаги ¦ 054 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---------------------+--------+------+------+-------+------+--------
Раздел IV
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ
-------------------------------------------------T--------T--------¬
¦ Наименование показателя ¦ Номер ¦Количес-¦
¦ ¦ строки ¦ тво ¦
+------------------------------------------------+--------+--------+
¦Количество обслуживаемых эмитентов (на последнее¦ ¦ ¦
¦число отчетного периода) - всего ¦ 060 ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+--------+
¦В том числе: ¦ ¦ ¦
¦открытых акционерных обществ ¦ 060.1 ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+--------+
¦закрытых акционерных обществ ¦ 060.2 ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+--------+
¦Количество обслуживаемых счетов "депо" - всего ¦ 061 ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+--------+
¦В том числе накопительных ¦ 061.1 ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+--------+
¦Количество учетных депозитарных операций с нача-¦ 062 ¦ ¦
¦ла года ¦ ¦ ¦
L------------------------------------------------+--------+---------
Раздел V
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
-------------------------T-------T-------------------T------------------¬
¦Наименование показателя ¦ Номер ¦За отчетный квартал¦ С начала года ¦
¦ ¦строки +------------T------+-----------T------+
¦ ¦ ¦ количество ¦объем ¦количество ¦объем ¦
¦ ¦ +-----T------+ сде- +----T------+ сде- ¦
¦ ¦ ¦сде- ¦ценных¦ лок, ¦сде-¦ценных¦ лок, ¦
¦ ¦ ¦лок, ¦бумаг,¦милли-¦лок,¦бумаг,¦милли-¦
¦ ¦ ¦штук ¦ штук ¦ онов ¦штук¦ штук ¦ онов ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦рублей¦ ¦ ¦рублей¦
+------------------------+-------+-----+------+------+----+------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+------------------------+-------+-----+------+------+----+------+------+
¦Совершено сделок с цен-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ными бумагами на органи-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦зованных торгах - всего¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(строка 070 = строка 071¦ 070 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦+ строка 072 + строка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦073 + строка 074 + стро-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ка 075) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------+-------+-----+------+------+----+------+------+
¦Сделки с акциями ¦ 071 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------+-------+-----+------+------+----+------+------+
¦В том числе нерезидентов¦ 071.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------+-------+-----+------+------+----+------+------+
¦Сделки с облигациями -¦ 072 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------+-------+-----+------+------+----+------+------+
¦В том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦с государственными ¦ 072.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------+-------+-----+------+------+----+------+------+
¦Национального банка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Республики Беларусь ¦ 072.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------+-------+-----+------+------+----+------+------+
¦местных займов ¦ 072.3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------+-------+-----+------+------+----+------+------+
¦с облигациями юридичес-¦ 072.4 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ких лиц ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------+-------+-----+------+------+----+------+------+
¦прочими облигациями ¦ 072.5 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------+-------+-----+------+------+----+------+------+
¦Сделки с векселями -¦ 073 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------+-------+-----+------+------+----+------+------+
¦Сделки с производными¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ценными бумагами ¦ 074 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------+-------+-----+------+------+----+------+------+
¦Сделки с прочими ценными¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумагами (указать, с ка-¦ 075 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦кими) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------+-------+-----+------+------+----+------+------+
¦Сделки, совершенные на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦внебиржевом рынке, ин-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦формация о которых пере-¦ 080 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦дана в систему БЕКАС¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦биржи - всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------+-------+-----+------+------+----+------+------+
¦В том числе с акциями ¦ 081 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------------------------+-------+-----+------+------+----+------+-------
Раздел VI
ИНФОРМАЦИЯ О СОТРУДНИКАХ И РУКОВОДИТЕЛЯХ ПРОФУЧАСТНИКОВ
И ФОНДОВЫХ БИРЖ
-----------------T--------T-------T----------------------------T-----¬
¦ Фамилия, имя, ¦Занима- ¦Номер и¦Находящиеся в собственности ¦При- ¦
¦отчество руково-¦ емая ¦ дата ¦доли (акции, паи, вклады) в ¦меча-¦
¦ дителей и со- ¦ долж- ¦оконча-¦уставных фондах иных коммер-¦ ние ¦
¦трудников, вклю-¦ ность ¦ ния ¦ ческих организаций ¦ ¦
¦чая совместите- ¦ ¦ срока +---------------T------------+ ¦
¦лей (кроме обс- ¦ ¦ дейс- ¦ наименование ¦ доля в ¦ ¦
¦луживающего пер-¦ ¦ твия ¦ коммерческой ¦ уставном ¦ ¦
¦ сонала) ¦ ¦аттес- ¦ организации ¦ фонде, % ¦ ¦
¦ ¦ ¦ тата ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+--------+-------+---------------+------------+-----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+----------------+--------+-------+---------------+------------+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Раздел VII
ИНФОРМАЦИЯ О ДОЛЯХ УЧАСТИЯ (АКЦИЯХ, ПАЯХ, ВКЛАДАХ)
В УСТАВНЫХ ФОНДАХ ПРОФУЧАСТНИКОВ
----------------------------------T------T----------------T---------¬
¦Наименование юридического лица - ¦ УНП ¦Доля в уставном ¦Примеча- ¦
¦профучастника, доли участия кото-¦ ¦ фонде, % ¦ ние ¦
¦ рого находятся в собственности ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+----------------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+---------------------------------+------+----------------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Раздел VIII
СПРАВОЧНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
--------------------------T---------T-----------------T-------------¬
¦ Наименование ¦ Номер ¦ Единица ¦Значение по- ¦
¦ показателя ¦ строки ¦ измерения ¦ казателя ¦
+-------------------------+---------+-----------------+-------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+-------------------------+---------+-----------------+-------------+
¦Уставный фонд ¦ 090 ¦миллионов рублей ¦ ¦
+-------------------------+---------+-----------------+-------------+
¦Стоимость чистых активов ¦ 091 ¦миллионов рублей ¦ ¦
+-------------------------+---------+-----------------+-------------+
¦Заемные средства ¦ 092 ¦миллионов рублей ¦ ¦
+-------------------------+---------+-----------------+-------------+
¦Коэффициент текущей лик-¦ 093 ¦ Х ¦ ¦
¦видности ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+---------+-----------------+-------------+
¦Коэффициент обеспеченнос-¦ 094 ¦ Х ¦ ¦
¦ти собственными оборотны-¦ ¦ ¦ ¦
¦ми средствами ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+---------+-----------------+-------------+
¦Коэффициент обеспеченнос-¦ 095 ¦ Х ¦ ¦
¦ти финансовых обяза-¦ ¦ ¦ ¦
¦тельств активами ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+---------+-----------------+-------------+
¦Среднесписочная числен-¦ 096 ¦ человек ¦ ¦
¦ность работающих ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+---------+-----------------+-------------+
¦Среднемесячная заработная¦ 097 ¦ тысяч рублей ¦ ¦
¦плата ¦ ¦ ¦ ¦
L-------------------------+---------+-----------------+--------------
Руководитель ______________ _____________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер ______________ _____________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Исполнитель ______________________________________
(должность, фамилия, инициалы, тел.)
«__» __________ 20__ г.
Приложение 4
к Инструкции о порядке
представления отчетности
и раскрытия информации
участниками рынка
ценных бумаг
Форма 4
Учетный номер плательщика (УНП) __________ Представляется не
позднее 30 календарных
Наименование депозитария __________________ дней, следующих за
отчетным кварталом,
в Комитет по ценным
бумагам при
Совете Министров
Республики Беларусь
ИНФОРМАЦИЯ
о владельцах крупных пакетов акций открытых акционерных обществ
по состоянию на «___» _______ 20__ г.
-----------------T-------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ Эмитент ¦ Владельцы крупных пакетов акций ¦
+-------T--------+---------------T----------------T------------T---------T----------T--------T--------T------+
¦учетный¦ полное ¦1 - юридическое¦уникальный номер¦наименование¦местона- ¦территория¦количес-¦доля (в ¦ дата ¦
¦ номер ¦наимено-¦ лицо (рези- ¦ (учетный номер ¦юридического¦хождение ¦ (указать ¦тво про-¦процен- ¦ по- ¦
¦плате- ¦ вание ¦дент), 2 - фи- ¦ плательщика - ¦лица (фами- ¦ (место ¦ область ¦стых ак-¦тах) от ¦след- ¦
¦льщика ¦открыто-¦ зическое лицо ¦для юридического¦ лия, имя, ¦жительс- ¦для рези- ¦ ций, ¦ общего ¦ них ¦
¦ ¦го акци-¦(резидент), 3 -¦лица, номер пас-¦отчество фи-¦ тва) ¦дента или ¦ прина- ¦ числа ¦изме- ¦
¦ ¦онерного¦юридическое ли-¦порта - для фи- ¦ зического ¦ ¦страну для¦длежащих¦простых ¦нений ¦
¦ ¦общества¦ цо (нерези- ¦зического лица, ¦ лица) ¦ ¦нерезиден-¦данному ¦ акций ¦ по ¦
¦ ¦ ¦дент), 4 - фи- ¦ счет "депо" - ¦ ¦ ¦ та) ¦владель-¦ ¦счету ¦
¦ ¦ ¦ зическое лицо ¦для нерезидента)¦ ¦ ¦ ¦ цу ¦ ¦"депо"¦
¦ ¦ ¦ (нерезидент) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+--------+---------------+----------------+------------+---------+----------+--------+--------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+-------+--------+---------------+----------------+------------+---------+----------+--------+--------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Директор ______________ _____________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер ______________ _____________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Исполнитель ________________________________________
(должность, фамилия, инициалы, тел.)
«__» __________ 20__ г.
|
